观点网讯:11月25日,深圳交易所发布监管动态。
据观点新媒体了解,11月18日至11月24日,深交所对1宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对7宗违规行为发出监管函,3宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。
本周发出三季报问询函3份、关注函22份、其他函件17份。
11月21日至11月25日,深交所共对67起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“ST大集(供销大集)”进行重点监控;共对11起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。
本周,针对客户交易行为管理履职不到位的情形,对一家会员采取口头警示的监管措施。
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